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廉政風險防控知識手冊
雙擊自動滾屏 發布者:admin 發布時間:2012/6/28 閱讀:2557次 【字體:

一、廉政風險防控工作背景

(一)政策背景

2003年黨的十六屆三中全會上,黨中央審時度勢,提出了建立健全懲治和預防腐敗體系,進一步明確反腐敗必須與發展社會主義市場經濟相適應;必須將教育、制度、監督三者并重齊抓;必須懲防并舉,注重預防,充分發揮教育、制度、監督的整體效能。黨的十六屆四中全會明確提出了建立健全懲防體系的要求。20051月,中央頒布了《建立健全教育、制度、監督并重的懲治和預防腐敗體系實施綱要》,這是以胡錦濤同志為總書記的黨中央在總結歷史經驗、科學判斷形勢基礎上作出的重大戰略決策,是反腐倡廉工作向縱深發展的必然要求。20086月,中央又頒布了《建立健全懲治預防腐敗體系2008-2012年工作規劃》,這是貫徹十七大精神的重大舉措,是對《實施綱要》的繼承、發展和創新,也是扎實推進懲防體系建設的指導性文件。

(二)實踐背景

加強廉政風險防控,作為推進權力公開透明運行、健全權力運行制約和監督機制的一項重要實踐和探索,最早是由北京市崇文區(現東城區)提出并實施的。2006年底,擁有美國阿肯色州理工大學管理學碩士學位的張嵐出任北京市原崇文區委常委、紀委書記,她從落實中央關于構建懲防體系的要求出發,產生了一個大膽的設想:借用現代管理方法,在每個權力崗位、每個工作環節中查找風險點,然后制訂相應防范措施,將預防腐敗關口前移,最大限度地降低廉政風險。

2010年,胡錦濤總書記在十七屆中央紀委五次會議上明確提出,“要推進廉政風險防控機制建設,從重點領域、重點部位、重點環節入手,排查廉政風險,健全內控機制,構建制度防線,形成以積極防范為核心,以強化管理為手段的科學防控機制。”2011年,十七屆中央紀委六次全會明確要求,要“全面推進廉政風險防控管理工作”。 國家預防腐敗局在2011年的工作要點中,將廉政風險防控作為重點之一進行安排部署。2011830,中央紀委書記賀國強在北京市考察一些單位開展廉政風險防控工作情況后,出席了中央紀委、監察部、國家預防腐敗局組織召開的全國加強廉政風險防控規范權力運行現場會并作了重要講話,要求要扎實推進廉政風險防控、規范權力運行工作,不斷取得從源頭上預防和治理腐敗新成效。

安徽省委省政府高度重視廉政風險防控工作,2010年,安排銅陵市、馬鞍山市、蕪湖市和省發改委等六個單位在全省率先開展廉政風險防控管理試點工作。在2011年召開的省紀委八屆七次全會上,省委張寶順書記要求,“要積極探索在權力集中部門和崗位實行廉政風險防范管理,深入查找風險點,提前打好預防針,建立健全監督檢查、考核評估和整改糾錯機制,著力構建前期預防、中期防控、后期管理三道防線”。201176,全省廉政風險防控管理試點工作動員會在銅陵召開,省委辦公廳、省政府辦公廳印發了《關于開展廉政風險防控管理試點工作的意見》,全省廉政風險防控管理試點工作正式啟動。2012330,省委市政府出臺了《關于加強廉政風險防控工作的意見》(皖發[2012]10號),49,省黨風廉政建設責任制暨省懲防體系建設領導小組辦公室印發了《關于成立省廉政風險防控工作指導協調小組的通知》(皖責懲防辦明電[2012]1號),412,省廉政風險防控工作指導協調小組制定印發了《關于開展全省廉政風險防控工作的實施方案》(皖廉防發[2012]1號),標志著全省廉政風險防控工作全面鋪開。

我市在20117月啟動廉政風險防控試點工作,制定了《安慶市關于開展廉政風險防控管理試點工作的實施方案》,成立了市廉政風險防控管理試點工作指導組及辦公室,確定在市中級法院、財政局、交通局、水利局、國稅局、供電公司等6個市直單位和桐城市、岳西縣開展廉政風險防控試點工作。2011923,召開了廉政風險防控管理試點工作推進暨業務培訓會,對廉政風險防控管理工作流程和關鍵環節進行專題輔導。2011年底,全市8個試點單位已順利完成了試點工作任務。514,市委常委會召開會議專題研究廉政風險防控工作,決定成立了市廉政風險防控工作指導協調小組,并審定了《關于開展全市廉政風險防控工作的實施方案》,全市廉政風險防控工作全面鋪開。

 

二、廉政風險防控的有關概念

(一)什么是廉政風險?廉政風險特指因制度機制不完善、崗位職責不明確、業務流程不科學,而導致出現行政權力不規范運行、黨員干部不能廉潔從政的可能性。廉政風險的主要表現在:

 1、制度機制方面,表現在未能根據改革發展和黨風廉政建設的需要,及時完善和認真執行各項制度,導致部分制度的可操作性不強,執行力較弱,貫徹落實不到位;部分機制缺乏相互支撐、相互制約,約束力和監督力的作用不明顯,不能形成有效的常規化的工作措施。

2、崗位職責方面,表現在不履行“一崗雙責”或履行不到位;違反廉潔自律和廉潔從政的相關規定;利用職務上的便利圖謀私利;違反民主集中制,獨斷專行或軟弱放任;失職瀆職、不作為或濫用職權。

3、業務流程方面,表現在行政權力運行過程中缺乏有效監督和對權力難以形成合理合規的制約;辦事程序繁瑣,透明度不高,行政效率低下,群眾辦事極其不方便;容易形成形式主義、官僚主義、弄虛作假、獨斷專行、鋪張浪費、以權謀私的不當行政行為。

(二)什么是廉政風險點?廉政風險點是指公共權力運行流程中可能出現因教育、制度、監督不到位和黨員干部不能廉潔自律而產生廉政風險的具體環節或崗位。主要是行政審批、行政執法、人事管理、財物管理、工程項目管理等環節。廉政風險點及其相對應的廉政風險是動態的、變化的,隨著權力運行的變化或崗位職能職權的調整,而相應發生變化。廉政風險點查找是廉政風險防范管理最重要的基礎工作。要著重從制度機制、崗位職責、業務流程三個方面,查找本單位、科室和崗位在行使行政職權中可能存在的廉政風險隱患點。

1、查找崗位風險點。組織黨員干部對照以往履行職責、執行制度的情況,通過自己找、領導提、群眾幫、集體定等多種方式,認真分析并查找出個人在履行崗位職責的過程中,存在或潛在的風險內容及其表現形式。

2、查找科室風險點。組織具有或行使執紀執法、行政許可、行政處罰、項目審批、人事管理、財務管理、物資采購供應、項目建設等重要行政權力的科室,分別查找出制度機制、崗位職責和業務流程等方面存在或可能存在的廉政風險,并認真細化、分析風險的內容和表現形式。

3、查找單位風險點。著重對“三重一大”(重大事項決策、重要人事任免、重大項目安排和大額資金使用)決策以及腐敗問題易發頻發的關鍵環節和重點部位,認真查找本單位的廉政風險點。承擔涉及全局性的重點行業、重點領域工作的部門和單位,要在查找自身風險點的同時,切實履行牽頭職責,按照系統和行業管理規則及流程,積極協調相關單位,主動查找行業、系統風險,指導基層工作。

(三)什么是廉政風險防控?廉政風險防控是指以積極防范為目標,以強化管理為手段,在公共權力行使的重點領域、重要崗位和關鍵環節,排查廉政風險,健全內控機制,加強風險預警和防控機制。通俗地講,就是查找出黨員干部日常工作生活中的廉政風險,有針對性地制定防范措施,建立起反腐倡廉建設與行政業務之間的關聯機制,在權力運行的各個環節對廉政風險實施控制,從而最大限度地降低腐敗行為發生的可能性。

1、弄清 “三個問題”:一是領導干部要弄清開展廉政風險防控是當好領導、搞好管理、帶好隊伍的有效方法,也是履行“一崗雙責”的有力抓手;二是紀檢監察干部要弄清推行這項工作是反腐倡廉建設事半功倍的工作,是既不傷害干部又保護干部的有效措施,更是抓好預防腐敗工作的有效載體。三是作為一名一般干部職工要弄清開展廉政風險防控是保證自己政治堅定、工作穩定和一生平安的基礎性工作。開展廉政風險防控工作是為了預防和控制腐敗現象,是為了降低腐敗發生的幾率,是為了避免苗頭性、傾向性問題演變為腐敗問題,是為了讓干部少犯或不犯錯誤,是對干部最大的關心和愛護。

2、分清“三個誤區”:一是風險不等于問題。風險是一種可能性,只是可能發生的危險,而問題是客觀存在的弊端和不足。因此,查找風險是找可能性,不是找現實問題。二是腐敗風險不等于腐敗。腐敗是已經發生的為謀取私利而濫用公共權力或公共職位的行為,而腐敗風險是指黨員干部在工作和日常生活中發生腐敗行為的可能性,是不確定的,如果防控得好就不會發生,如果防控得不好可能就會發生。三是查風險不是找問題。查風險是查找發生危險的可能性,不是已經發生的現實性,不是某個干部已經存在的問題;不是干部的自我畫像,不是針對個人的,而是針對崗位的、部門的、靜態的;不管誰在這個崗位上、在這個單位里,風險都是存在的。

(四)如何確定風險等級?廉政風險點查找后,要依據重要廉政風險點的多少和權力的重要程度、權力行使的頻率、腐敗現象發生的幾率等內容對權力進行廉政風險評估,將每個類別的廉政風險各劃分為三個等級,“高”表示廉政風險最大,“中”次之,“低”較小。原則上,“高”級廉政風險,是指具有重要的執紀執法和重要的經濟管理職能,掌握著行政許可、行政處罰、項目審批及人事管理、財務管理、物資采購供應、項目建設等重要權力的單位、科室或崗位;“中”級廉政風險,是指掌握部分行政許可、行政處罰、項目審批及人事管理、財務管理、物資采購供應、項目建設等重要權力的單位、科室或崗位;“低”級廉政風險,是指沒有行政許可、行政處罰及項目審批權,較少或基本不掌握人、財、物管理權的單位、科室或崗位。

單位、科室和崗位廉政風險點查找和等級的評定程序為:先由單位、科室和崗位個人自己查找、評定,送領導(上級機關)和下屬單位(下屬)分別征求意見,修改后送評審小組審核,再由黨委(黨組)或領導小組審定后進行公示,然后按管理權限分別報送備案。

(五)如何制定防控措施?圍繞排查確定的各類風險點和風險等級,有針對性地提出并推進防控措施,著力形成以崗位為點、以程序為線、以制度為面的廉政風險防控機制。

1、針對崗位風險,由本人對照與業務工作相關的各項法規制度,提出防范控制風險的具體措施和辦法,報所在科室或黨組織備案。

2、針對單位、科室風險,由黨政領導班子圍繞決策、執行過程和監督、檢查、考核等關鍵環節,研究制定具體防控措施和相關工作程序,統一以流程圖或表格等形式在一定范圍內予以公開。針對行業、系統風險,各有關部門和單位要認真研究分析本行業、本系統存在的共性問題,并結合業務工作和自身實際,進一步健全完善防控風險的相關規章制度,明確防控風險任務要求和工作標準,形成廉政風險防控上下一體、左右聯動的通暢、有效運行機制。

要采取廉政承諾、警示教育、風險提示、預警處置等多種形式,對廉政風險點加強監控,提高單位和個人的防范和自律意識。要采取有效措施,重點防范等級高的廉政風險,對屬于權力過于集中的,進行合理分解和科學配置,建立行政權力運行不同環節之間的有效制衡機制;對屬于自由裁量權過大的,細化裁量標準,規范行政程序,實現有效分解和控制;屬于制度缺失或不完善的,建立健全相關制度并抓好落實;屬于傳統手段難以有效監控的,積極運用現代科學和管理手段。

 

三、廉政風險防控的工作要求

(一)強化領導責任。各級黨委、政府要把加強廉政風險防控工作作為一項重要任務,列入議事日程,精心制定方案,認真組織實施;各級黨政領導班子及其成員要按照黨風廉政建設責任制的要求,切實履行“一崗雙責”,加強組織領導,周密安排部署,認真組織實施。主要領導要親自抓、負總責,領導干部要帶頭查找廉政風險點,帶頭制定和落實防控措施,認真抓好自身和管轄范圍內的廉政風險防控。真正將廉政風險防控落實到各項工作、各個環節的每一個相關人員,努力形成上下互動,人人查找風險,人人公開風險,人人制定防控措施,共同參與風險防控的良好局面。

()抓住關鍵環節。一要全面摸清權力底數。要全面清理和確定對管理和服務對象行使的各類職權,科學編制“職權目錄”,并對每一項職權編制“權力運行流程圖”,做到責權明確、程序規范。二要找準權力運行風險點。認真查找每個部門、單位、崗位在權力行使、制度機制、思想道德等方面存在的廉政風險點,并依據權力的重要性、權力行使的頻率、腐敗現象發生的概率及危害程度等,對查找出的廉政風險點評定風險等級,實行風險等級管理。風險點的查找主要從崗位、科室、單位 “三個層面”,重點在崗位職責、業務流程、制度機制等方面可能發生腐敗行為的風險點。一是排查崗位廉政風險點。組織黨員干部結合崗位職責查找存在或潛在的廉政風險點。重點對象為各級領導干部、基層單位負責人、重點崗位人員。二是排查處()室廉政風險點。組織處()室的全體人員從工作程序、業務流程、制度機制等方面排查存在的廉政風險點。重點對象為管理人、財、物和具有行政許可、行政執法和行政處罰的處()室。三是排查單位廉政風險點。結合單位、部門和行業特點,主要查找領導班子“三重一大”(重大問題決策、重要干部任免、重大項目投資決策、大額資金使用)。議事決策以及行政管理中容易產生腐敗行為的風險因素、風險點和表現形式。重點對象為各級黨委、行政及行業監管部門。三要合理確定風險等級。風險等級的確定,應當根據其崗位對于單位的重要程度、權力的集中度、業務量的多少、社會關注度、近五年來的信訪量、歷年來查辦案件的情況、資金調度和日常用量等等要素來確定。風險等級確定以后,必須建立一個相對科學的管理體系。不同級別的風險,要建立完善不同的管控制度,明確不同的管控責任人。另外,風險等級是變化的,要實行動態化的管理。可以根據實際情況和需要,編制風險管理軟件,每年進行風險梳理,建立風險提醒和管理的長效機制。四要科學制定防控措施。屬于權力行使方面的,要通過建立健全權力制衡機制,優化權力結構,規范行政裁量權,確保權力正確行使;屬于制度機制方面的,要通過查漏補缺、建章立制,進一步完善相關制度;屬于思想道德方面的,要通過加強黨性黨風黨紀教育,增強黨員干部的風險意識和廉潔從政的自覺性。五要推進權力公開透明運行。通過政府網站、公開欄、新聞媒體等途徑,主動向社會公開不涉及國家秘密、不危害國家安全的職權目錄、“權力運行流程圖”和行政裁量權基準等,自覺接受社會監督。

()突出防控重點。加強廉政風險防控工作,必須在“全面防控”的同時,加強“重點防控”。一是要突出重點對象。要把領導干部特別是掌握人事權、執法權、司法權、審批權、監管權等權力的領導干部作為重點對象,同時要加強對人、財、物管理等關鍵崗位的防控,以規范領導干部的用權行為。二是要突出重點領域。要抓好工程建設、土地出讓、產權交易等腐敗現象易發多發領域以及征地拆遷、教育醫療、社會保障、食品藥品安全、環境保護、安全生產等涉及民生領域的廉政風險防控工作。三是要突出重點環節。要科學分解和配置權力,加強權力運行的制約和監督。四是要突出重點任務。權力行使前要著重查找廉政風險點,制定和落實風險防控措施;權力行使中要著重進行實時動態監控,及時發現各種苗頭性、傾向性問題;權力行使后要著重通過警示提醒和責令整改等手段,及時糾正偏差,避免廉政風險演化為腐敗行為。

()運用科技手段。要充分運用現代科學技術尤其是信息技術手段,把科技手段融入廉政風險防控、規范權力運行的制度設計和管理流程之中,不斷提高有效預防腐敗的能力。如大力推進電子政務建設,建立完善權力網上公開運行和電子監察系統,把廉政風險點和公共資源配置、公共資金使用情況等納入電子監察范圍,實現網上實時動態監控;積極推進科技平臺和資源整合,建立健全信訪舉報、投訴處理、政風行風評議、風險等級管理、預防腐敗信息共享等系統,構建權力運行綜合監控網絡平臺。加快預防腐敗信息分析和預警系統的研發,加強廉政風險信息采集、分析、反饋和處理,準確地判斷和妥善處置廉政風險。

()健全長效機制。加強廉政風險防控、規范權力運行工作,既要抓緊解決存在的突出問題,更要通過深化改革和完善制度,建立健全長效機制。一是要繼續深化行政審批制度、干部人事制度和國有資產管理體制等重點領域和關鍵環節改革,推進公共資源交易統一規范管理,消除導致腐敗行為發生的體制機制因素;二是要加快完善規范權力運行的制度體系,督促各部門各單位針對日常管理中存在的漏洞和薄弱環節,及時完善相關制度,切實做到用制度管權管事管人;三是要加快完善廉政風險防控工作機制,切實建立預警處置、動態管理和檢查評估等機制,通過對存在苗頭性、傾向性問題或具有輕微違紀行為的單位和公職人員及時予以警示和處置,并結合實際及時調整完善廉政風險內容、等級和防控措施,確保廉政風險防控措施落到實處。


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